Глава 25 САМОРЕГУЛЯЦИЯ РЫНОЧНОЙ ЭКОНОМИКИ

25.1. ФУНКЦИОНАЛЬНЫЕ ЭКОНОМИЧЕСКИЕ СИСТЕМЫ - ОСНОВА ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ГОСУДАРСТВА И РЫНКА

Мировой финансово-экономический кризис 2008-2009 гг. поста­вил точку в долгом споре между кейнсианством и монетаризмом о роли государства в регулировании экономических процессов. В свое время Дж.М. Кейнс был абсолютно прав, когда утверждал, что сис­тема свободного рынка лишена внутреннего механизма, обеспечи­вающего макроэкономическое равновесие. Это положение еще раз наглядно подтвердил глубочайший глобальный финансово-эконо­мический кризис, начавшийся в 2008 г.

Кризис показал несостоятельность концепции монетаризма, в ос­нове которой лежит положение о том, что априори рынки конкурен­тны и рыночная система в состоянии автоматически достигать мак­роэкономического равновесия. В разгар финансового кризиса прак­тически все ведущие промышленно развитые страны вынуждены были перейти на «ручное» управление экономикой. Без существен­ных государственных вливаний денежных средств в экономику и национализации обанкротившихся финансовых институтов боль­шинство стран были бы обречены на серьезные финансовые потря­сения.

Очередной глобальный финансово-экономический кризис еще раз наглядно показал, что основными условиями успешного соци­ально-экономического развития всех без исключения государств мира являются устойчивость и стабильность, т.е. способность сис- !смы сохранить свое качество в условиях изменяющейся среды и ипутренних трансформаций (случайных или преднамеренных). Ны­нешняя глобальная финансово-экономическая система такой спо­собностью не обладает.

Устойчивость системы, в том числе и финансово-экономической, I.шнеит от характера взаимодействия множества различных факто- |||||(. Потеря устойчивости может произойти по следующим причи­нам:

• изменения параметров системы (бифуркации);

внешнее воздействие (значительное, длительное и несовмести-;' мое с системой);

нарушения связей в системе, изменение ее структуры (структур­ная неустойчивость).

В экономической теории устойчивость рассматривается в качестве одного из понятий концепции экономического равновесия, согласно которой достижение и удержание равновесного состояния в экономи­ке относятся к числу важнейших макроэкономических задач.

По законам системного анализа устойчивость любой системы определяется наличием в ней механизмов саморегуляции. Под само­регуляцией экономических процессов мы подразумеваем способ­ность системы сохранять устойчивое, равновесное и динамичное состояние.

В современных экономических системах механизмами саморегу­ляции, по нашему мнению, призваны стать:

на микроэкономическом уровне — саморегулируемые организа­ции (СРО);

на макроэкономическом уровне — функциональные экономи­ческие системы (ФЭС);

» на региональном и глобальном уровнях — специализированные международные экономические организации и мегарегуляторы. Под функциональными экономическими системами следует пони­мать совокупность институтов и организаций, образующих механиз­мы саморегуляции, которые обеспечивают поддержание равновесия вокруг определенных заданных макроэкономических, финансовых, социальных и экологических параметров и индикаторов развития. В функциональных экономических системах всякое отклонение от определенных заданных показателей устойчивости должно служить толчком к немедленной мобилизации механизмов, обеспечивающих восстановление утраченного равновесия.

Известный американский экономист Питер Дракер, которого называют отцом-основагелем современной теории менеджмента, еще в 1954 г. писал: «Целевые показатели в ключевых областях биз? неса являются приборной панелью, необходимой для пилота дело­вого предприятия».

Совершенно очевидно, что для успешного проведения экономи­ческой политики также необходима «приборная панель», которая бы давала правильные ориентиры экономическому курсу.

Среди основных экономических параметров устойчивости (равно­весия), которые необходимо поддерживать на определенных уров­нях, можно выделить следующие:

годовой уровень инфляции не должен превышать 3—4%;

уровень дефицита государственного бюджета не должен превы­шать 3-5% от ВВП;

государственный долг не должен быть более 60% ВВП; доля расходов на обслуживание государственного долга по от­ношению к обшему объему расходов федерального бюджета не должна превышать 20%;

колебание курса национальной валюты не должно превышать 1—2% в месяц;

темпы роста денежной массы должны соответствовать темпам роста производства (но не более 3-5% в год); уровень монетизации экономики должен быть не ниже 60% ВВП;

объем золотовалютных резервов должен быть не менее 8% ВВП и достаточен для покрытия расходов по импорту товаров как минимум в течение трех месяцев;

для обеспечения расширенного воспроизводства уровень на­коплений в ВВП должен быть не менее 10%; отношение инвестиций в основной капитал к ВВП не должно быть ниже 25%;

доля иностранных товаров на отдельных сегментах националь­ного рынка не должна превышать 30-40%;

доля «доминирующих» на отдельном товарном рынке компаний не должна превышать 65% рынка;

соотношение внешней задолженности банковского сектора к суммарным финансовым активам не должно превышать 30%; отношение собственного капитала банков к их активам не должно быть менее 12% (в соответствии с Базельскими согла­шениями);

удельный вес капитала крупнейшего национального банка в со­вокупном банковском капитале страны не должен быть больше

35%;

соотношение краткосрочной и долгосрочной задолженности банковского сектора должно составлять примерно 70 на 30%; темпы капитализации фондового рынка по отношению к росту ВВП не должны превышать 1,1—1,15;

снижение фондового индекса за одну торговую сессию не должно превышать 5%;

производные финансовые инструменты на фондовом рынке не должны превышать 20% от первичных финансовых инструмен­тов;

дож иностранных портфельных инвестиций в ценные бумаги не должна превышать 25%;

соотношение совокупных активов банковской системы к ВВП должно составлять 80—100%;

уровень безработицы не должен превышать 15—20% общего числа трудоспособного населения;

разрыв в денежных доходах 20% самых богатых и 20% самых бедных слоев населения не должен превышать 12 раз;

индекс бедности не должен превышать 30—40% от всего населе­ния страны.

Большинство из указанных показателей могут лечь в основу раз­работки системы сбалансированных социально-экономических по­казателей устойчивого развития, поддерживать которые в оптималь­ном состоянии в режиме саморегуляции призваны функциональные экономические системы.

Некоторые из этих параметров впервые были формально зафик­сированы в Маастрихтских договоренностях, которые лежат в осно­ве экономического и валютного Европейского Союза.

25.2. ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ ПРИНЦИПЫ ПОСТРОЕНИЯ ФУНКЦИОНАЛЬНЫХ ЭКОНОМИЧЕСКИХ СИСТЕМ

Современное рыночное хозяйство нуждается в кардинальной пе­рестройке, которая бы гарантировала устойчивое развитие мировой цивилизации без глобальных экономических потрясений. Обеспе­чить устойчивость и динамизм мировой экономической системы может внедрение механизмов саморегуляции с использованием ФЭС на различных уровнях.

Функциональные экономические системы должны избирательно объединять различные институты и организации для эффективной деятельности всей экономической системы. Поэтому в организаци­онную структуру ФЭС могут входить экономические организации, органы законодательной и исполнительной власти, аналитические, экспертные и информационные центры, правоохранительные орга­ны, негосударственные общественные организации и объединения и др.

Так, основным элементом функциональной системы по регули­рованию уровня инфляции в США является Федеральная резервная система, в которой объединены государственные и частнокапитали­стические структуры, образующие достаточно эффективный механизм саморегуляции. При возникновении инфляционного давления на ры­нок сложившаяся ситуация анализируется Федеральной комиссией по свободным рынкам, которая рекомендует Федеральной резервной системе изменить уровень процентной ставки по федеральным фон­дам и ставку рефинансирования. Такую же функцию в Европейском сообществе выполняет Европейский центральный банк (ЕЦБ), главная цель которого состоит в поддержании стабильности цен.

Основными структурообразующими элементами функциональ­ной системы по формированию конкурентной среды призваны стать антимонопольные комитеты, которые тесно взаимодействуют с ас- соииациями товаропроизводителей и исследовательскими органи­зациями, изучающими ситуацию на товарных рынках, конъюнктуру и фирменную структуру национальных и мировых рынков, органами судебно-арбитражной системы и др.

Деятельность структурных подразделений ФЭС должна опираться на законодательную базу отдельных стран и международно-правовые акты, которые могут меняться по мере совершенствования механиз­мов саморегуляции. Результативность деятельности ФЭС может до­стигаться не только управлением из центра, но и регулярностью во взаимоотношениях между составными элементами структуры, т.е. ис­пользуются как иерархический, так и сетевой принципы управления.

Иерархический принцип управления основан на строгой системе соподчиненности и принуждения. Сетевой принцип управления опи­рается как на формальные правила, так и на неформальные ограни­чения. Тем самым в рамках сетевой структуры достигается стыковка противоположных принципов — конкуренции и кооперации, про­тивоборства и сотрудничества.

Восстаноаление заданных параметров и индикаторов может осу­ществляться:

либо добровольно за счет общепризнанных норм поведения, до­стигнутых соглашений;

либо путем принуждения, в том числе через внутренние ограни­чения деятельности, через страх перед наказанием за нарушение соответствующих норм, через общественные санкции или госу­дарственное насилие.

Организация функциональных экономических систем имеет сложную архитектонику, объединяющую различные компоненты, такие, как:

афферентный синтез;

принятие решения;

предвидение конечного результата (акцептор результата дей­ствия);

многокомпонентное действие.

Важной характерной особенностью ФЭС яаляется постоянная

женка текущих показателей и индикаторов, с помощью обратной ' илзи (афферентации), путем сравнения с заранее заданными, а так- н- с оптимальными, пороговыми и критическими параметрами.

Для реализации этой задачи необходимо создание системы экс­пертного наблюдения, которая предполагает:

■ организацию мониторинга контролируемых показателей и ин­дикаторов в режиме реального времени;

мредстааление данных мониторинга, фиксирующих степень от­клонения реальных показателей от заданных параметров; ■ и щание базы данных контролируемых параметров.

В качестве внешнего наблюдателя может выступать эксперт-спе­циалист или программа наблюдения, частично или полностью ими­тирующая его деятельность. Соответственно используется интерак­тивный и автоматический контур экспертного наблюдения. Возмож­но их совместное использование. На основании данных экспертных систем автоматически должны включаться механизмы саморегуля­ции, восстанавливающие первоначально заданные параметры.

Многие ФЭС должны находиться в иерархическом и компонен­тном взаимодействии друг с другом. То есть составные элементы од­ной функциональной системы могут входить в качестве компонента в структуру деятельности другой системы. Например, функциональ­ная система, регулирующая уровень инфляции, может находиться во взаимодействии с системой, обеспечивающей стабильность нацио­нальной валюты, и функциональной системой, обеспечивающей сбалансированность государственного бюджета.

Один из корифеев системного анализа Л. Берталанфи отмечал, что для функциональных систем характерно явление «сходимости» к определенному оптимуму, что обусловлено наличием цели, стрем­лением к устойчивости, к которой система стремится, адаптируясь и совершенствуя свою структуру по мере накопления информации1. Это положение вполне приемлемо и для функциональных экономи­ческих систем.

Создание ФЭС стало возможным в связи с бурным развитием электронно-вычислительной техники, средств связи и телекомму­никаций, системы Интернет, глобальных и локальных информаци­онных систем, созданием различных баз данных и др.

Качественные изменения в глобальном информационном про­странстве позволили оперативно получать информацию о динамике и изменениях макроэкономических, социальных и экологических показателей отдельных стран мира. Современные информационные системы позволяют структурировать, анализировать обширный мас­сив информации конъюнктурного характера о положении на миро­вом и внутреннем рынках отдельных стран и товаров, о трансгранич­ном движении капитала, о положении на мировых товарно-сырье- вых, фондовых, валютных и финансовых рынках и т.д. Деятельность различных ФЭС может базироваться на собственных локальных ба­зах данных, объединенных в единую информационную сеть.

Формирование широкой сети функциональных экономических систем может способствовать превращению экономики отдельных стран и глобальной экономики в открытую систему, способную к саморегуляции. Поэтому создание и развитие механизмов саморе­гуляции в современном рыночном хозяйстве следует рассматривать

Бертшшифи Л. Общая теория систем. М.: Наука. 1970.

как качественное изменение в системе регулирования и управления экономическими процессами, которые могут способствовать устой­чивому социально-экономическому развитию мировой цивилиза­ции.

Теорию функциональных экономических систем следует рассмат­ривать как новую исследовательскую системную парадигму, по­скольку она не может быть сведена к частной дисциплине, а изучает взаимодействие различных сфер общества — экономики, политики, социологии, культуры, идеологии и др.

25.3. ОСНОВНЫЕ ФУНКЦИОНАЛЬНЫЕ ЭКОНОМИЧЕСКИЕ СИСТЕМЫ

Среди основных функциональных систем следует выделить сле­дующие:

система, регулирующая уровень инфляции;

система, обеспечивающая сбалансированность государствен­ного бюджета;

система, обеспечивающая поддержание устойчивости нацио­нальной валюты;

система, обеспечивающая формирование и использование зо­лото валютных резервов;

система, обеспечивающая формирование и поддержание конку­рентной среды;

система защиты внутреннего рынка от иностранной и недобро­совестной конкуренции;

система, обеспечивающая приток и движение капитала;

система социальной зашиты населения;

система защиты окружающей среды.

Функциональная экономическая система, регулирующая уровень инфляции

В большинстве стран мира уровень инфляции — один из важней­ших макроэкономических показателей, который влияет на процент­ные ставки, обменные курсы, потребительский и инвестиционный . г [рос, многие социатьные аспекты, в том числе на стоимость и ка- ■г^ство жизни. Как свидетельствует мировой опыт, инфляция может >ч,ггь вполне контролируемым и регулируемым процессом посред- . I пом создания соответствующей функциональной экономической истемы. Способность государства поддерживать уровень инфляции н и фисмлемом уровне свидетельствует об эффективности экономи- " Ч кой политики, в том числе денежно-кредитной, о степени разви- п>| механизмов саморегуляции, устойчивости и динамизме всей И гномической системы.

Исходя из анализа корреляции экономического роста и инфля­ции, можно выделить следующие основные параметры функцио­нальной экономической системы по регулированию уровня инфля­ции, которые необходимо поддерживать на определенном уровне:

наиболее оптимальным показателем- может быть годовой уро­вень инфляции в 3-4%;

допустимый уровень инфляции (пороговое значение) — для промыщленно развитых стран составит 8%, для стран с переход­ной экономикой — 13%;

предельный уровень (критическое значение показателя) инфля­ции для промышленно развитых стран — примерно 10%, для стран с переходной экономикой — 16%.

Как свидетельствует мировой опыт, при годовом уровне инфля­ции в 40% экономический рост прекращается. При годовом уровне инфляции свыше 100% начинается спад промышленного производ­ства и снижение стоимости ВВП.

Структурообразующим элементом ФЭС по регулированию уровня инфляции должна стать денежно-кредитная политика центральных банков или аналогичных им учреждений, которые наиболее активно используют такие инструменты монетарного регулирования, как: » уровень процентной ставки Центрального банка;

политика обязательных резервов;

операции на открытом рынке;

рефинансирование коммерческих банков;

таргетирование уровня инфляции.

Функциональная экономическая система, обеспечивающая сбалансированность государственного бюджета

Бюджет считается сбалансированным, когда уровни доходов и расходов совпадают. Когда расходы превышают доходы, имеет место бюджетный дефицит. Уровень дефицита государственного бюджета относится к важнейшим макроэкономическим показателям, харак­теризующим устойчивость экономической системы. Как свидетель­ствует мировой опыт, уровень дефицита государственного бюджет! может быть вполне контролируемым и регулируемым показателей посредством создания соответствующей функциональной экономи­ческой системы.

На основании анализа экономического опыта можно выделит! следующие основные параметры функциональной экономической системы, обеспечивающей сбалансированность государственного бюджета, которые необходимо поддерживат ь на определенном уровне:

оптимальным параметром можно считать сбалансированный бюджет, когда величина доходов и величина расходов совпа« дают;

пороговым параметром можно считать показатель дефицита го­сударственного бюджета в размере 3-5% ВВП;

■ критическим параметром можно считать показатель дефицита государственного бюджета, превышающий 6-8% ВВП. Структурообразующими элементами ФЭС по обеспечению сба­лансированности государственного бюджета являются бюджетная политика правительства и законы о государственных бюджетах, в ко­торых наиболее активно используют такие инструменты регулиро­вания, как:

изменение размеров и структуры налогообложения;

изменение размеров и структуры расходов бюджета;

механизм государственных (внутренних и внешних) заимство­ваний;

механизм стабилизационных и иных фондов.

Вторым важным показателем, регламентирующим бюджетную политику, яаляется отношение государственного долга к ВВП. 5>гОт показатель не должен превышать 60% ВВП. В целом уровни внеш­него и внутреннего долга не должны превышать 30% ВВП. Доля рас­ходов на обслуживание государственного долга по отношению к общему объему расходов федерального бюджета не должна превы­шать 20%.

Для того чтобы бюджет выполнял функцию стабилизатора соии- ;шьно-экономического развития, согласно мировой практике бюд­жетного планирования, расходы на здравоохранение не должны быть ниже 5% от ВВП (минимально допустимый уровень, рекомендуемый Всемирной организацией здравоохранения), расходы на науку — от 1.5 до 3%, на образование — от 5 до 7%.

Функциональная экономическая система, обеспечивающая поддержание стабильности национальной валюты

Валютный курс играет определяющую роль в денежно-кредитной политике, в которой он может являться целью, инструментом или просто индикатором в зависимости от выбранной модели политики. Изменение валютного курса затрагивает и денежный рынок страны. Чевальвация валюты вызывает повышение цен, а значит, и спроса на чсньги. Чтобы поддерживать валютный курс на новом, девальвиро- нлпном уровне и не допустить удорожание отечественной валюты, нейтральный банк должен проводить интервенции на валютном 1>мнке.

Стабильность национальной валюты свидетельствует о прочности Финансового положения страны. В частности, в «Пакте о стабиль­ности евро» так называемых Маастрихтских договоренностей, кото­рые лежат в основе экономического и валютного союза, среди обя- I цельных условий вхождения стран в Европейский Союз зафикси­ровано положение, согласно которому обменный курс национальной валюты в течение 2 лет не должен выходить за пределы колебаний, установленных в Европейском валютном союзе'. Для сохранения устойчивости в данной сфере колебание курса национальной валю­ты не должно превышать 1—2% в месяц.

Основным структурообразующим элементом функциональной системы по поддержанию стабильности национальной валюты в большинстве стран мира являются центральные банки и проводимая ими денежно-кредитная политика.

Как правило, в выборе режима регулирования обменного курса используются три варианта:

режим фиксированного обменного курса;

режим полностью плавающего обменного курса;

промежуточные и гибридные виды валютного курса («валютный коридор», «скользящая фиксация«", «жесткое плавание» и др.).

В середине 2007 г. исполнительный совет Международного валют­ного фонда (МВФ) утвердил новую основу надзора за курсовой по­литикой стран — членов этой организации. Государствам предлага­ется избегать применения мер курсовой политики, которые могут привести к финансовой нестабильности. Это касается прежде всего возможности манипулировать обменным курсом с целью повлиять на состояние платежного баланса или повысить конкурентоспособ­ность отечественных экспортеров. Политика обменных курсов от­дельных стран является одним из факторов риска для глобальной экономики и причиной глобальных дисбалансов. Таким образом, чтобы политика валютного курса была эффективной, вся система макроэкономического регулирования должна соответствовать режи­му валютного курса и поддерживать его независимо от того, какой конкретно режнм используется.

Функциональная экономическая система, обеспечивающая формирование и использование золотовалютных резервов

В мировой практике под золотовалютными резервами понима­ются официальные запасы золота и иностранной валюты в централь­ном банке и финансовых органах страны, включая счета в междуна­родных валютно-кредитных организациях. Наличие золотовалютных резервов и их размер свидетельствуют об устойчивости финансового положения страны.

Золотовалютные резервы, как правило, не вовлекаются в бюджет­ную сферу. Они могут служить источником погашения внешнего долга, а в критических ситуациях — как источник покрытия дефи-

European Monetary Institute, Annual Report 1997. «Europe». Luxembourg, 1997. P. 25.

цита торгового или платежного баланса. В кризисные периоды золо­товалютные резервы используются для поддержания ликвидности, поддержки банковской системы и реального сектора экономики.

Золотовалютные резервы представляют собой высоколиквидные финансовые активы органов денежно-кредитного регулирования. Как правило, международные резервные активы складываются из монетарного золота, специальных прав заимствования (СДР), ре­зервной позиции в Международном валютном фонде (МВФ), акти­вов в иностранной валюте и других резервных активов.

Важнейшей задачей при проведении денежно-кредитной поли­тики является определение оптимальных показателей золотовалют­ных резервов, каковыми являются:

валовая величина резервов;

количество включенных в них валют и их доля в составе резер­вов;

доля золота в составе резервов.

Для рационального и эффективного использования резервов не­обходимо создание функциональной экономической системы фор­мирования и использования золотовалютных резервов. При созда­нии указанной системы представляется целесообразным ориентиро­ваться на следующие параметры:

оптимальным параметром можно считать размер резервов, ко­торые достаточны для предупреждения резких девальваций и ревальвации национальной валюты (для этого резервы должны превышать денежную базу в широком определении);

пороговым параметром можно считать размер резервов, гаран­тирующих исключение возможности дефолта по государствен­ным внешним обязательствам (для этого минимальный объем резервов должен быть не меньше суммы, складывающейся из стоимости покрытия импорта и размера стоимости платежей по внешнему государственному долгу);

критическим можно считать размер резервов, который меньше стоимости трехмесячного импорта страны.

В эпоху глобализации для большинства стран основной задачей формирования и использования золотовалютных резервов становит­ся не обеспечение критического импорта, а сохранение и поддержа­ние устойчивости курса национальной валюты.

Сохранение высоких темпов накопления официальных резервных активов несет в себе большой кризисный потенциал, в том числе в перспективе — увеличение инфляционного давления, избыточных инвестиций и соответственно возникновение переоцененных акти­нов, трудности в реализации денежно-кредитной политики. Реше­нием проблемы накопления избыточных официальных резервных активов в составе международной ликвидности может стать их ди­версификация. Центральные банки расширяют спектр инвестици­онных инструментов, входящих в состав международных резервов, а также увеличивают среднюю дюраиию активов.

Функциональная экономическая система формирования и поддержания конкурентной среды

Конкуренция — одна из самых главных черт рыночного хозяйства. Именно конкуренция обеспечивает творческую свободу личности, создает условия для ее самореализации в сфере экономики путем раз­работки и создания новых конкурентоспособных товаров и услуг. Она дает возможность открывать новые ресурсы и более эффективно ис­пользовать существующие. Не случайно в экономической теории кон­куренцию иногда рассматривают как процедуру открытия1.

Поэтому одной из основных ФЭС в рыночной экономике при­звана стать система формирования и поддержания конкурентной среды, которая должна создавать оптимальные условия для развития частного предпринимательства и добросовестной конкуренции. Эти идеи нашли свое практическое выражение в антимонопольных за­конодательствах большинства стран с рыночной экономикой. Во многих странах были созданы антимонопольные комитеты, призван­ные контролировать выполнение законодательных норм,

В частности, в большинстве стран мира законодательно закреп­лено положение о «доминирующей компании». Как правило, к та­ким компаниям относятся фирмы, контролирующие до 35% рынка. Если доля одной компании превышает 35% рынка, то она нарушает антимонопольное законодательство и к ней могут быть применены штрафные санкции. Под коллективным доминированием понима­ется каждая из трех компаний, в совокупности контролирующих более половины рынка, или каждая из пяти компаний, на долю ко­торых приходится до 70% рынка. Преступлениями в антимонополь­ной сфере считаются также картельные сговоры и злоупотребление доминирующим положением. В Евросоюзе за соблюдение антимо­нопольного законодательства отвечает Еврокомиссия, которая ужес­точила правила антимонопольного регулирования.

В частности, злостные нарушители — компании, которые будут признаны как участники сговора, понесут еще более суровое нака­зание. Злостными нарушителями теперь будут считать и компании, в отношении которых было вынесено обвинительное заключение национальными антимонопольными органами.

Формальными показателями, которые характеризуют уровень развития и эффективность функционирования этой системы, явля­ются:

Хайек Ф.А. Конкуренция как процедура открытия // МЭ и МО. 1989. № 12,

показатели степени экономической свободы;

спепень открытости (прозрачности) экономики;

степень финансового риска и риска для иностранных инвести­ций.

От успешного функционирования именно этой ФЭС во многом зависит инвестиционный климат страны.

Основным структурообразующим элементом этих ФЭС в различ­ных странах являются антимонопольные комитеты, государственные органы, поддерживающие малый и средний бизнес и др.

Функциональная экономическая система защиты внутреннего

рынка от иностранной и недобросовестной конкуренции

Во внешнеэкономической сфере, в условиях либерализации внешнеторговой политики данная ФЭС призвана поддерживать кон­курентное равновесие на внутреннем рынке. С ее помощью осуще­ствляется контролируемый доступ на внутренний рынок конкурен­тоспособной продукции из других стран, которая заставляет местных товаропроизводителей постоянно поддерживать соответствующий уровень качества и цены товара.

Основными параметрами данной ФЭС являются прежде всего доля иностранных товаров на конкретном рынке и доказанные фак­ты наличия недобросовестной конкуренции с использованием де­мпинговых цен. При наплыве дешевых импортных товаров, которые захватывают значительную долю на определенном товарном рынке и тем самым нарушают сложившееся равновесие, она обеспечивает защиту отечественных товаропроизводителей от иностранной кон­куренции. После анализа сложившейся ситуации через различные элементы ФЭС осуществляется введение или повышение ввозных пошлин, импортных квот или используются различные виды нета­рифных барьеров и другие меры, В результате ограничивается им­порт определенных товаров и в конечном итоге восстанавливаются оптимальные условия конкуренции на внутреннем рынке.

Этаже функциональная система обеспечивает защиту местных то­варопроизводителей от ввоза товаров по демпинговым ценам и явля­ется основным инструментом проведения антидемпинговой политики. Антидемпинговые меры являются основным инструментом, который 1 осударсгва могут использовать для ограничения импорта без наруше­ния основополагающих правил ведения международной торговли.

В России функциональная система защиты отечественного това­ропроизводителя от иностранной конкуренции на внутреннем рын­ке находится в стадии формирования. В частности, в 1998 г. был при- 11ят Федеральный закон «О мерах по защите экономических интере- I он Российской Федерации при осуществлении внешней торговли I опарами». Создана Комиссия Правительства РФ по защитным ме­рам во внешней торговле и таможенно-тарифной политике. Повы­сился уровень анализа ситуации на внутреннем и зарубежных товар­ных рынках и др. В период 2000-2010 гг. были проведены расследо­вания и подтверждены факты по целому ряду товаров возросшего ввоза в Россию труб большого д иаметра,--оцинкованного проката, карамели, сахарного сиропа из Украины, оцинкованного проката из Казахстана. Оценен ущерб, нанесенный российской промышленно­сти. Материалы расследования явились основанием для принятия Правительством РФ мер по защите внутреннего рынка в форме ан­тидемпинговых пошлин, введения квот на поставку товаров, добро­вольных ограничений и др.

В США и странах ЕС кроме механизма защиты внутреннего рын­ка действуют специальные программы по стимулированию экспорта товаров из развивающихся стран, который благотворно влияет на обшее состояние конкурентной среды на внутреннем рынке.

Для повышения эффективности работы данной ФЭС необходимо совершенствовать критерии, необходимые для обоснования введе­ния защитных мер, механизмы мониторинга ситуации на отдельных товарных рынках и др.

Функциональная система, обеспечивающая приток и движение капитала

Движение капитала в масштабах глобальной экономики осуще­ствляется в форме прямых и портфельных инвестиций, трансгранич­ных слияний и поглощений, торговли государственными, корпора­тивными и иными видами ценных бумаг, иностранной валютой и др. Ключевым элементом инвестиционного механизма на страновом и глобальном уровнях являются фондовые биржи, где осуществляется движение реального и фиктивного капитала. Основными индикато­рами фондового рынка являются биржевые индексы, для которых, несмотря на периодические спады и падения, характерен постоян­ный рост.

Для устойчивого функционирования фондового рынка должны соблюдаться следующие параметры:

снижение фондового индекса за одну торговую сессию не должно превышать 5% — это пороговое значение, сохранения устойчивости рынка;

производные финансовые инструменты на фондовом рынке не должны превышать 20% от первичных финансовых инструмен­тов;

доля иностранных портфельных инвестиций в пенные бумаги не должна превышать 25%;

темпы капитализации фондового рынка по отношению к росту ВВП не должны превышать 1,1-1,15%.

В 90-е гг. прошлого столетия ведущей тенденцией в развитии ми­рового фондового рынка была его глобализация. Другой тенденцией мирового фондового рынка является процесс интеграции бирж с использованием новых информационных технологий, что позволяет работать на любом фондовом рынке, находясь вдали от него. Работа операторов на рынках может проводиться круглосуточно.

В 2000 г. было положено начало созданию глобального фондово­го рынка. Десять фондовых бирж — Нью-Йоркская, Токийская, Ам­стердамская, Брюссельская, Парижская, Австралийская, Гонконг­ская, Торонтская, Мексиканская, Сан-Паулская объявили о планах формирования глобального рынка «Global Equity Market» — «GEM». В 2007 г. европейская биржа Euronext, которая является оператором торговых площадок в Париже, Амстердаме, Брюсселе и Лиссабоне, согласилась на поглощение со стороны NYSE, а также создание еди­ной биржи yV-KS^ Euronext под управлением общего совета директо­ров. Комиссия по ценным бумагам (SEC) США одобрила создание первой в мире трансатлантической биржи. Ранее европейские анти­монопольные органы также заявили, что не будут препятствовать сделке. Таким образом, последние годы характеризуются усилением активности американского финансового капитала в контроле над недущими мировыми торговыми площадками, в первую очередь — европейскими.

Капитализация мирового рынка акций осуществляется достаточ­но высокими темпами. Суммарная стоимость акций на мировом фон­довом рынке за период с 1987 по 2000 г. увеличилась в 5 раз и достиг­ни своего абсолютного максимума — 43 трлн долл. Фондовый бум носил во многом спекулятивный характер, и в 2000 г. последовали очередной обвал курсов и снижение общей капитализации мирового фондового рынка. За период с 2000 по 2002 г. мировой фондовый ки- юкс сократился на 39%, в абсолютных показателях это снижение 1 оставило 13 трлн долл. (В период Великой депрессии снижение со­ставляло 53%,) В 2003 г. были зафиксированы подъем деловой актив­ности и рост показателей мирового фондового рынка. К 2008 г. капи- 1 ализация мирового фондового рынка достигла очередного рекорда и S4 трлн долл. Фондовый бум также носил спекулятивный характер, и к 2008 г. разразился глобальный фондовый кризис, который совпал | финансовым кризисом всей мировой экономики.

Функциональная экономическая система

социальной защиты населения

За последние сто лет процессы, связанные с глобализацией, де­мократизацией и гуманизацией общества, привели к росту значения . оциальной составляющей государственной политики большинства ■ I ран мира. Это проявилось в реализации государствами социальных функций. Однако далеко не все современные государства сумели создать эффективные системы социальной зашиты населения.

Исходя из понимания социальных функций как целенаправлен­ной деятельности государства по удовлетворению конкретных по­требностей людей, функциональная экономическая система со­циальной зашиты населения призвана обеспечивать решение следу­ющих основных задач:

ликвидация бедности;

сглаживание социального неравенства;

обеспечение занятости;

социальное обеспечение;

обеспечение доступного здравоохранения и образования;

предоставление социальных услуг.

Наличие функциональной системы социальной защиты представ­ляет собой фундаментальный компонент социально ориентированной модели рыночного хозяйства. ФЭС выполняют важную роль в сгла­живании социальных напряжений, постоянно возникающих в резуль­тате демографических и экономических трансформаций.

Один из важнейших показателей, характеризующих уровень со­циального развития общества,— это показатель уровня бедности.

Согласно документам ООН бедность определяется как отсутствие возможностей и выбора для удовлетворения жизненно важных че­ловеческих потребностей:

прожить долгую, здоровую и созидательную жизнь;

быть грамотным;

нормально питаться;

наслаждаться качеством жизни;

наслаждаться свободой и уважением окружающих.

В различных странах используются различные критерии бедно­сти. Эксперты ООН считают основным признаком крайней степени бедности доходы в расчете на душу населения, не превышающие 1 долл. в сутки.

Одной из главных задач ООН на современном этапе является со­кращение к 2015 г. в 2 раза (по сравнению с 1990 г.) доли населения, живущего «за чертой бедности». Контроль за выполнением этой за­дачи, а следовательно, за эффективностью используемой мировым сообществом стратегии возложен на Всемирный банк. На уровне отдельных стран эта задача должна решаться, в том числе и путем создания соответствующей функциональной системы.

Вторая важнейшая задача в социальной сфере — это сглаживание социального неравенства. Статистический показатель, позволяющий количественно оценить степень неравенства в распределении дохо­да, — индекс Джини, или коэффициент концентрации доходов. По методологии ООН критический предел дифференциации доходов составляет 0,410—0,420 по индексу Джини. Соответственно порого­вым показателем будет 0,350—0,370, а относительно оптимальным — 0,250-0,260.

Одной из наиболее острых социально-экономических проблем со­временной мировой экономики является проблема занятости населе­ния. А показатель уровня безработицы относится к важнейшим макро­экономическим показателям, характеризующим социальную стабиль­ность в обществе. Показатель безработицы на уровне примерно до 5% можно назвать относительно оптимальным, так как обеспечивает кон­куренцию на рынке труда. Показатель безработицы на уровне от 5 до 10% можно назвать пороговым. Показатель безработицы на уровне 15—20% общего числа трудоспособного населения является критиче­ским, поскольку возникает угроза дестабилизации рынка труда.

Реформы систем социальной защиты населения должны основы­ваться на принципах построения соответствующей функциональной экономической системы с таргетированием основных социальных показателей и созданием механизма их мониторинга и поддержания на оптимальном уровне.

Функциональная экономическая система защиты

окружающей среды

Система защиты окружающей среды базируется на принципе устойчивого развития, т.е. экономика должна удовлетворять потреб­ности людей, но ее рост должен вписываться в пределы экологиче­ских возможностей планеты. Пояапение таких систем на страновом, региональном и глобальном уровнях стало возможно лишь в конце 1970-х гг., когда глобальная экономическая система достигла той критической точки, в которой проблемы загрязнения природы яв­ляются настолько серьезными, что ставят под вопрос развитие всей земной цивилизации.

В глобальном масштабе проблемы экологии и защиты окружа­ющей среды выходят на первый план. Экологический фактор стано- нихся одним из основных при принятии экономических решений как на региональном, страновом уровне, так и в масштабах всей пла­неты. Основной причиной этого является быстрый рост всех основ­ных элементов глобальной системы: численности населения, про­мышленного производства, производства продуктов питания, по- I ребления ресурсов, интенсификации внешнеэкономических связей и загрязнения окружающей среды.

Функциональные системы защиты окружающей среды призваны решать наиболее острые экологические проблемы современного мира, такие, как:

глобальное потепление климата;

уменьшение озонового слоя Земли;

сокращение площади лесов;

деградация земельных ресурсов;

загрязнение водных бассейнов;

сокращение биологического разнообразия;

накопление твердых, токсичных и радиоактивных отходов и др. Основные параметры указанных систем находятся в стадии фор­мирования, согласования и получают законодательное оформление в отдельных странах и на международном уровне. В частности, к та­ким целевым показателям относится индекс экологической устойчи­вости, при расчете которого используются следующие индикаторы:

объем выбросов в атмосферу углекислого газа;

доля возобновляемых источников энергии в энергетическом ба­лансе страны;

» энергоемкость ВВП и отдельных отраслей промышленности;

допустимые нормы выбросов токсичных веществ двигателей внутреннего сгорания автомобилей;

соотношение между потребностями в природных ресурсах и их наличием;

показатели качества атмосферы, вод, территорий, находящихся в естественном и измененном состоянии, лесов с учетом их про­дуктивности и степени сохранности, количества биологических видов, находящихся под угрозой вымирания;

уровень производства различных видов отходов и др.

В частности, на 3-й Международной конференции по глобально­му потеплению, которая состоялась в декабре 1997 г. в Японии (Ки­ото), было достигнуто международное соглашение по сокращению выбросов в атмосферу парниковых газов. В соответствии с этим со­глашением к 2008-2012 гг. промышленно развитые страны обязаны сократить выбросы в атмосферу парниковых газов (особенно С02) до уровня 1990 г. В этой связи страны ЕС должны сократить выбросы на 8%, США — на 7, Япония — на 6%.

В разработанной Европейским сообществом энергетической стратегии поставлена задача довести долю возобновляемых источ­ников энергии в энергобвлансах стран-членов к 2020 г. до 20%, в том числе долю биотоплива на транспорте до 10%.

Основными структурными элементами функциональных систем защиты окружающей среды на международном уровне являются: комиссия ООН по защите окружающей среды (ЮНЕП), государ­ственные и частные фонды, в том числе «Фонд дикой природы», «Гринпис» и др., а на страновом уровне — соответствующие минис­терства и ведомства, негосударственные специализированные орга­низации.

В конце 1990-х гг. Правительством РФ была разработана концеп­ция перехода России на модель устойчивого развития, в основу ко­торой заложена идея динамичного и сбалансированного развития экономики, природы и общества.

Для управления процессом перехода к устойчивому развитию не­обходимо разработать целевые показатели и ограничения с обеспе­чением процедуры контроля за их достижением путем создания со­ответствующей функциональной системы. В этой связи создание действенной функциональной экономической системы защиты окружающей среды в России имеет принципиальное значение, по­скольку наша страна имеет огромный уникальный экологический потенциал. В перспективе многие районы России могут быть ис­пользованы для развития рекреации, туризма, производства эколо­гически чистых продуктов для внутреннего и внешнего рынков, что является еще одним естественным конкурентным преимуществом России.

Выводы

Преимущества саморегулирующейся устойчивой модели эко­номического развития заключаются в том, что в ней благодаря нали- чию ФЭС постоянно осуществляются процессы приспособления и корректировки экономических параметров, которые приводят к пра­вильному соотношению спроса и предпожения, сбережений и ин­вестиций, расходов и доходов, экспорта и импорта, уровня инфля­ции и темпов экономического роста и т.д.

Государство через ФЭС вмешивается в жизнь рынка только в гой степени, в которой требуется поддержание устойчивости и мак­роэкономического равновесия, а также для обеспечения работы ме- чанизма конкуренции или для контроля тех рынков, на которых условия вполне свободной конкуренции неосуществимы. Таким об­разом, обеспечиваются устойчивость и равновесие национального рынка и соответственно динамизм и устойчивость всей экономиче­ской системы.

Функциональные экономические системы повышают адаптив­ную эффективность экономики, ее способность к обучению, поощ­рению инноваций, противодействию рискам и возможность перено- . игь различные эксперименты, в частности реструктуризацию и модернизацию.

В ходе экономических преобразований в России стали появ- | р 11.ся новые институты, начали формироваться отдельные элементы к пкциональных экономических систем, из которых в перспективе I" [жны сформироваться действенные механизмы саморегуляции. 1 > |1П1ко до создания рыночной, саморегулирующейся экономики г-«-сии придется Пройти очень долгий путь создания институцио-

1 Г 1.1 юй основы экономики, эволюции институтов и изменения са-

>и социокультурной среды общества.

5. Особо следует сказать о социокультурной среде общества — это также своеобразный институт, который подразумевает создание пра­вового государства и соответствующее отношение к законам в обще­стве, что является существенным условием сознания и функциони­рования механизмов саморегуляции.

Термины и понятия

Устойчивость и равновесие экономической системы Функциональные экономические системы Иерархический и сетевой принципы управления Оптимальные, пороговые и критические параметры

Вопросы для самопроверки

Что понимается под устойчивостью экономического развития?

Какие механизмы обеспечивают устойчивость экономического разви­тия на макроэкономическом уровне?

Дайте определение функциональным экономическим системам (ФЭС).

Вокруг каких заданных макроэкономических параметров ФЭС поддер­живают равновесие?

Каково место ФЭС во взаимоотношениях государства и рынка?

Охарактеризуйте принципы построения ФЭС.

Назовите основные ФЭС.