Глава 17. Мезоэкономика: сущность и формы Раздел IV МЕЗОЭКОНОМИКА
В предыдущем разделе была рассмотрена совокупность малых форм хозяйствования, названная микроэкономикой. Внимательный читатель заметил, что определенная часть небольших предприятий способна достигать необычайно крупных размеров посредством накопления капитала, использования эффективных достижений научно-технического прогресса и побед в конкурентной борьбе. На такой путь в конце XIX - начале XX в. вступило большое число предЛринимателей.
В итоге решающая роль в национальной экономике перешла к очень крупному акционерному капиталу. Последний отличается от малых хозяйств не только размерами производства и сбыта товаров, но и качественно иными экономическими отношениями. Такие отношения образовали особый сектор хозяйственной деятельности, названный «мезоэкономика».
Мезозкономика: каковы У некоторых наших современников устой-
ее исторические чиво сложился традиционный взгляд на
предпосылки национальное хозяйство. Это хозяйство
они представляют в виде совокупности мелких предприятий, составляющей микроэкономику. Однако такое изображение напоминает фотографию более чем столетней давности, на которой жизнь навсегда замерла.
Между тем на рубеже Х1Х-ХХ вв. произошел настоящий переворот 11 организационных формах хозяйства. Как известно, ведущие позиции в производственном бизнесе занял акционерный капитал, который по¶12. ,229 масштабам выпуска продукции и по всем качественными показателям намного превзошел микроэкономические предприятия.
Неслучайно, что в конце XIX - начале XX в. в США и других странах возникло новое течение общественной мысли - институционализм (от лат. шШш'ю - наставление, указание, образ действия). Сторонники этого течения под институциями понимали разнообразные социально- экономические процессы, связанные, в частности, с обновлением технической базы производства и его укрупнением, с переходом от индивидуалистической к коллективистской психологии, с введением социального контроля над производством и организацией регулируемой экономики.
Одним из видных представителей институционализма стал крупный американский экономист Джон Кенйет Гэлбрейт¶. В своих научных трудах он исследовал тенденции укрупнения промышленного производства, которые привели к образованию гигантских корпораций. Дж. Гэлбрейт показал, что корпорации достигают наивысших производственных успехов благодаря использованию новейшей техники и приходу к руководству предприятиями технических специалистов-администраторов. Учитывая качественно изменившиеся условия хозяйствования, он решительно опровергает устаревшие исходные положения «экономике». Это положения о неоспоримых преимуществах единоличной собственности, о соединении в лице предпринимателя частного собственника, организатора производства и. получателя всего дохода'.
В XX в. усилился процесс реального обобществления производства и вызванный этим прогресс экономических отношений. В «ЭКОНОМИКС» стали полнее отражаться важнейшие изменения в национальных хозяйствах:
• возрастание роли акционерного капитала;
• усиление влияния масштаба производства на повышение его эффективности;
• захват рыночной власти крупными монополистическими объединениями;
• отделение управления в акционерных обществах от собственности и др.
Все эти и другие перемены придали экономическим отношениям на уровне мезоэкономики новые качественные особенности.
В чем состоят Мезоэкономика (от греч. тезоз - промежу-
особенности точный, средний) - это совокупность сред-
мезозкономики них п0 своим размерам (промежуточных
между малыми предприятиями и национальной экономикой) форм хозяйствования. Такой совокупности свойственны следующие особенности (табл. 17.1).
Таблица 17.1
Особенности экономических отношений а мезозкономике
|
Все эти особенности нуждаются в пояснении.
1. Тип долевой собственности
Как известно, общая долевая собственность и количественно, и качественно сильно отличается от частного присвоения (см. гл. 3). Этот тип собственности открыл необычайно широкие возможности для роста размеров капитала, ускорения научно-технического прогресса, улучшения профессионального и квалификационного состава работников " повышения качества выпускаемой продукции. С акционированием производственного бизнеса в западных странах капитализм, представленный до этого маломощной микроэкономикой^ приобрел совершенно Чоиые черты¶.
2. Кооперация труда больших масштабов и новые виды разделения труда
Большие технические преобразования машинной индустрии в XX в резко ускорили концентрацию производства (укрупнение размеров пред. приятий). На базе мошных заводов широко развернулась централизация экономики (объединение предприятий в более крупные хозяйства), которая приняла следующие формы:
а) горизонтальную, когда группируются предприятия с однородной технологией (например, создается объединение автомобильных заводов);
б) вертикальную - при комбинировании (соединении) предприятий предшествующей и последующей технологических ступеней. Скажем, на металлургических, химических, текстильных комбинатах продукты одного специализированного производства служат сырьем и полуфабрикатами для других стадий переработки;
в) диагональную, когда соединяются предприятия разных отраслей, не связанные между собой технологически. Так возникают конгломераты, которые позволяют уменьшить риск банкротств, а убытки одних подразделений возмещаются прибылями других. Примером может служить производственное объединение Энкера (Германия), в котором соединены заводы по производству пищевых продуктов, банки, Пароходство и гостиницы.
Концентрация и централизация производства в рамках акционерного капитала достигли таких гигантских масштабов, что по уровню своих доходов, например, одна крупнейшая американская корпорация смогла превзойти объем доходов многих государств¶.
Как мы увидим ниже, мезоэкономические объединения нередко охватывают такие крупные виды общественного разделения труда, как отраслевое и территориальное.
3. Коренное изменение структуры рыночных отношений и .ценообразования
Мезоэкономика вызвала большие перемены в сфере рыночных связей по нескольким направлениям.
А. Господствующее положение крупных мезообьединений
Несмотря на свою относительную малочисленность, акционерный капитал в западных странах сбывает на рынке подавляющую часть своих товаров. Крупные фирмы монополизируют рынки, устанавливая на них выгодные им цены (см. гл. 9).
Б. Контрактная экономика
Акционерные капиталы стремятся преодолеть стихийное развитие рынка, чреватое для них большими потерями. Их не устраивают случайные и краткосрочные рыночные договоры, и они, не желая рисковать, заключают с партнерами долгосрочные контракты, тем самым на длительный срок определяются спрос и предложение (будущие рынки). Контракты подкрепляются долговыми обязательствами - векселями, выдаваемыми под залог имущества (обычно ипотечный залог — залог в виде объектов недвижимости). Поэтому в долгосрочных контрактах объектом сделки являются не столько физические блага (их конкретное количество и качество трудно полностью предусмотреть). Объектом становятся права собственности на данные блага. Причем такие права могут быть перепроданы третьим лицам вместе с векселями.
В. Новые конкурентные преимущества мезоэкономики
Крупные фирмы могут более успешно, чем большинство мелких предприятий, соперничать с конкурентами на национальном рынке и в международной торговле. На их долю приходится подавляющая сумма затрат на научные исследования и опытно-конструкторские разработки, что позволяет им лидировать в неценовой конкуренции и улучшать качество продукции.
Вместе с тем непрерывный научно-технический прогресс способствует снижению средних затрат ресурсов на единицу продукции. Этому же способствует сбережение средств производства при расширении масштабов выпуска изделий'.
4. Отделение управления от собственности
Как отмечалось в гл. Ю, в XX в. на акционерных предприятиях управление производством обособилось от собственности. Владельцы капитала в своем подавляющем большинстве перестают непосредственно влиять на процесс принятия хозяйственных решений. Этот процесс становится делом менеджеров — профессионально подготовленных специалистов по управлению, нанимаемых на руководящие должности Фирм. Таким образом, по мнению многих западных экономистов и социологов, произошла «управленческая революция»'. Изменение сути
' Профессора П. Самуэльсон и В. Нордхаус Пересмотрели старые отрицательные оценки монополизации экономики: «Традиционная теория не учитывает динамичность современных технологических изменений. Остается без внимания тот факт, что олигополии и монополии являются главным источником инноваций к повышения уровня жизни» [l I, с. 186]. Измельчание фирм замедлило бы технический прогресс.
2 Описывая управленческий персонал корпорации, Дж. Гэлбрейт пришел к выводу: «В итоге мыслительным центром, определяющим действия фирмы, становится не отдельная личность, а целая совокупность ученых, инженеров и техников, специалистов по реализации, рекламе и торговым операциям, экспертов в области отношений с общественностью, лоббистов, адвокатов и лю- и характера управленческой деятельности выразилось в том, что она строится на научных основах менеджмента.
В отличие от мелких предприятий крупный акционерный капитал не полагается на стихийную власть рынка при решении организационно- управленческих вопросов: что, как и для кого производить? Вполне естественно, что в меэообъединениях производством управляют на основе плана — намеченной работы с указанием ее целей, содержания, объема, методов, последовательности, сроков выполнения.
Знание существенных черт мезоэкономики позволит легче разобраться в конкретных формах, в которых действуют мезообъедине- ния.
2. Формы меэоэкономических объединений
Меэосистеиы: Мезоэкономнческие системы представляют
как они образуются собой все более усложняющиеся объединения акционерных обществ и банков (рис. 17.1).
Рис. 17.1. Формы меэоэкономических объединений А. Открытые акционерные общества Относительно простая форма меэосистем - это открытое акционерное общество (ОАО). Однако ОАО значительно сложнее обычного частного капитала. Последний выступает просто как реальный капитал, действующий в экономике. В отличие от этого ОАО имеет двойственную природу. С одной стороны, в нем действует реальный капитал - предприятие, которое создает новую стоимость, и в том числе прибыль. С другой стороны, ОАО привлекают огромные суммы ч^жих денежных средств и занимаются выпуском ценных бумаг. Последние образуют так называемый фиктивный капитал, в который входят акции, облигации, закладные листы ипотечных банков. |
дей, хорошо знакомых с особенностями вашингтонского.бюрократического
аппарата и его деятельностью, а также посредников, управляющих, администраторов» (33, с. 114].
В отличие от денежного капитала, используемого для получения прибыли, ценные бумаги представляют собой лишь титул (правовое обеспечение) собственности на денежный капитал. Например, акция — такой титул собственности, который дает право на получение дохода (дивиденда).
Значительная количественная разница между реальным и фиктивным капиталом обнаруживается уже при создании акционерного общества.
Крупные инвесторы при создании корпорации получают такие суммы денег, которые значительно превышают величину реального капитала и образуют учредительскую прибыль. Учредительская прибыль — это разница между суммой цен акций, продаваемых основателями корпорации по рыночному курсу, и действительным капиталом, вложенным й производство.
Механизм образования учредительской прибыли можно представить на следующем примере. Допустим, реальный капитал предприятия составляет 100 тыс. иен. При образовании корпорации было выпушено 1000 акций по 100 иен. Дивиденд на акцию в данном году составил 8% при ставке банковского процента 4%. Тогда курс акции будет равен 200 иенам. Общая выручка от продажи акций будет равна 200 тыс. иен. Учредительская прибыль организаторов корпорации - 100 тыс. иен.
Именно за счет увеличения фиктивного капитала ОАО становятся исходным пунктом и основой образования сложных конструкций мезо- систем.
Б. Система участия
Важной конструирующей формой мезоэкономических объединений является система участия. В этом случае крупный собственник капитала приобретает контрольный пакет акций основной корпорации, которая, в свою очередь, овладевает контрольными пакетами акции других - дочерних и т. д. - компаний, в силу этого подчиненных основной корпорации. В нашей стране общество признается дочерним, если другое (основное) хозяйственное общество в силу преобладающего участия в его уставном капитале либо иным образом имеет возможность определять Решения, принимаемые таким обществом. Основное акционерное объе- 4инение, имеющее право давать дочернему обществу обязательные для него указания, отвечает совместно с дочерним обществом по сделкам, заключенным последним во исполнение таких указаний. Общество придается зависимым, если другое (преобладающее) общество имеет более '0% его голосующих акций.
В. Холдинговый контроль
Мезосистемы принимают форму холдингового контроля. Холдинг- к°мпания (или «держательская* компания) - организация, применяются свой капитал для приобретения контрольных пакетов нескольких акционерных обществ в целях управления ими. Такое объединение напоминает систему участия, но оно сложнее по структуре. Холдинг-компании создаются для проведения единой политики и осуществления единого контроля общих интересов больших компаний в масштабе одной или нескольких отраслей.
Г. Траст-компания
Коммерческие банки создают особую мезосистему - траст-компанию. По трасту (доверенности) своих вкладчиков эта компания проводит операции с ценными бумагами и имуществом физических и юридических лиц. В одних случаях клиенты банка поручают использовать их денежные средства (помешенные на депозитный счет) для покупки ценных бумаг. В других — они доверяют траст-компании свои ценные бумаги, с тем чтобы осуществлять с ними необходимые операции, включая участие в собраниях акционеров, и оставляют за собой только право получать дивиденды.
О том, каких гигантских масштабов достигает объединение корпоративных капиталов, свидетельствует один из фактов, отмеченных в Книге рекордов Гиннесса: Хью Николсон (Англия), будучи ревизором по вопросам банкротства, стал директором 451-й компании группы «Джаспер».
Что такое Более высокий уровень централизации ка-
мезозкономическая питала и реального обобществления произ-
интеграция водства достигается вследствие процесса
интеграции (объединения в целое каких- либо частей) в мезозкономике.
Д. Финансово-промышленная группа
Вершиной образования мезоинтеграции является формирование финансово-промышленных групп (ФПГ)- ФПГ - это совокупность юридических лиц, которые действуют как основное и дочерние общества или объединяют свое имущество на базе системы участия. Договор о создании ФПГ призван:
• обеспечивать технологическую или экономическую интеграцию;
• осуществлять инвестиционные и иные проекты;
• повышать конкурентоспособность и расширять рынки сбыта товаров и услуг;
• поднимать эффективность производства;
• создавать новые рабочие места.
ФПГотличаетто, что в них представлены в сложном сочетании отраслевое разделение труда и межотраслевая кооперация труда и произволе*' ва. Сюда обычно входят промышленные предприятия, финансово- кредитные учреждения, торговые организации, научно-исследователь* ские организации и конструкторские бюро.
ФПГ обладают рядом преимуществ экономического характера.¶Во-первых, они неизмеримо лучше, чем предприятия микроэкономики, используют преимущества крупного производства в ускорении научно-технического прогресса и повышении эффективности производства.
Во-вторых, ФПГ более устойчивы в рыночной экономике. В частности, это достигается благодаря объединению предприятий разных отраслей (уменьшение прибыльности на одних из них может уравновешиваться ее ростом на других).
В-третьих, ФПГ упрочивают экономические связи во всем национальном хозяйстве. Получая от государства заказы на производство нужной для страны продукции, крупные ОАО и финансово-промышленные группы привлекают к их выполнению множество мелких и средних предприятий. Отдельные фирмы превращают массу частных предпринимателей в своих производственных и торговых сотрудников. Это достигается через франчайзинг - предоставление предприятиям мелкого бизнеса лицензии (разрешения) на производство товаров и услуг под фирменным знаком головной корпорации (примером служит известный по многих странах «Макдоналдс»).
Мировой опыт убедительно показывает, что мезосистемы, в особенности ФПГ, - самая мошная экономическая сила, которая влияет на состояние национального хозяйства и его роль в глобальной экономике. Например, в США лицо промышленности определяют 300-400 крупнейших корпораций и ФПГ, выпускающих около половины индустриальной продукции. В Японии государство активно содействовало образованию и развитию ФПГ, что помогло ей быстро занять второе место в мире по объему промышленного производства.
Образование и развитие ФПГ происходят не стихийно. Они полностью контролируются и направляются финансовой олигархией.
Каковы место и роль Финансовая олигархия (от греч. оГ^агЫа —
финансовой олигархии власть немногих) - это небольшая группа
крупнейших владельцев торгово-промыш- "енного и банковского капитала. Своего огромного могущества эта группа добивается не столько посредством рыночной конкуренции и использования достижений научно-технического прогрессе, сколько благодаря сильнодействующим финансовым способам обогащения. К ним относятся известные нам методы: система участия, захват контрольного пакета корпораций, контроль рынка ссудного капитала, спекуляция на фондовой бирже и т. п. Дополнительные источники обогащения финансовые оли- Гархи находят по следующим каналам: получение государственных заказов (приобретают выгодный и устойчивый рынок), субсидий (пособий) из государственного бюджета, налоговых льгот, нажива на государственных займах.¶Исторической предпосылкой этого процесса было образование фи. маисового капитала. Мошь этого капитала основывалась на объединении крупных банковских и промышленных капиталов, которые соединялись в единый финансовый капитал¶.
. Финансовая олигархия - это верхушка финансового капитала, которая занимает господствующие позиции в социально-экономической жизни западных стран. Она осуществляет действенный контроль над огромными массами всего общественного капитала и богатства, за деятельностью промышленных и торговых акционерных обществ, кредитно-финансовых учреждений.
Первоначально финансовая олигархия складывалась на семейной основе, передававшей богатство по наследству¶. Затем дополнительно развились формы финансовой олигархии в виде региональных (территориальных) групп¶ и универсальных финансовых групп¶, финансово-про- мышленных групп.
В России в 1990-х гг. не сложилась олигархия как единая группа крупнейшего капитала, оказывающая сильное влияние на развитие национальной экономики. Это во многом объясняется тем, что в период приватизации государственной собственности принимались меры по разукрупнению предприятий. К тому же в начале 1990-х гг. было ликвидировано отраслевое управление промышленностью, осуществлявшееся министерствами. Эти государственные органы постоянно обеспечивали подчиненные им предприятия необходимыми материально-техническими и финансовыми ресурсами, помогали разрабатывать и осуществлять инвестиционные проекты, реализовывать готовые изделия. Но когда предприятия полностью освободились от опеки вышестоящих органов, то они оказались в беспомощном положении, словно брошенные на произвол судьбы беспризорные младенцы. В условиях инфляции, кризиса неплатежей, отсутствия оптового рынка средств производства даже крупные заводы часто были не в состоянии своими силами поддержать стабильную работу, преодолеть трудности финансирования, снабжения и сбыта продукции. К тому же такие заводы и даже производственные объединения по своей экономической моши сильно уступают ФПГ западных стран. Так, объединение «Уральские заводы» включало 19 предприятий с 80 тыс. работающих, в то время как в мировой практике число занятых в-подобных комплексах достигает 300-400 тыс. На рубеже ХХ-ХХ1 вв. в нашей стране насчитывалось свыше 70 ФП Г, которые объединяли более тысячи предприятий и 90 финансово-кредитных учреждений. Численность занятых в них составляла около '/« всех работников российской промышленности.
В конце 1990-х гг. в России имелись крупные собственники финансового и производственного капитала. Они образовывали большие хозяйственные объединения, а также влияли на многие средства массовой информации. Однако они не превратились в финансовые олигархии. Это скорее всего группы большого бизнеса'.
Итак, мы ознакомились с мезоэкономикой, которая представляет промежуточное звено, соединяющее микроэкономику с макроэкономикой. Роль и значение этого звена в развитии национального хозяйства будут выявлены в последующих главах.
Особенности мезоэюномики
1. Меэоэкономика - это совокупность средних по своим размерам форм хозяйствования. Ее отличительными чертами являются: а) тип общего долевого присвоения; б) объединение труда в больших масштабах, разделение труда по отраслям, регионам; в) рыночная власть мезообъе- динений, долгосрочные контрактные связи; г) плановое управление акционерными обществами.
В мезоэкономике в корне изменились структура рыночных отношений и ценообразование. Крупные фирмы монополизируют рынки, устанавливая на них выгодные им цены. Они получают новые конкурентные преимущества на национальном рынке и в международной торговле.¶Формы меэоэкономических объединений
2. Относительно простая форма меэосистем - открытое акционерное общество. В нем реальный капитал, который создает новую стоимость, сочетается с фиктивным капиталом, в который входят разные ценные бумаги.
3. Важной конструирующей формой меэоэкономических объединений является система участия. В этом случае основное акционерное объединение овладевает контрольными пакетами акций дочерних компаний.
4. Меэосистемы принимают форму холдингового контроля. Холдинг-компания применяет свой капитал для приобретения контрольных пакетов акций нескольких акционерных обществ в целях управления ими. Благодаря этому осуществляется единая политика и контроль общих интересов в масштабе одной или нескольких отраслей.
5. Траст-компании, которые создают коммерческие банки, по доверенности вкладчиков проводят операции с ценными бумагами и имуществом физических и юридических лиц.
6. Мезоэкономическая интеграция способствует созданию финан- сово-промышленных групп (ФПГ). ФПГ - это совокупность юридических лиц, которые действуют как основные и дочерние общества или объединяют свое имущество на базе системы участия. Она призвана обеспечивать технологическую или экономическую интеграцию; осуществлять инвестиционные и иные проекты; повышать конкурентоспособность и расширять рынки сбыта товаров и услуг; поднимать эффективность производства; создавать новые рабочие места.
7. Финансовая олигархия - это небольшая группа крупнейших владельцев торгово-промышленного и банковского капитала. Своего огромного могущества эта группа добивается главным образом благодаря сильнодействующим финансовым способам обогащения. Финансовая олигархия осуществляет эффективный контроль над огромными массами всего общественного капитала и богатства, за деятельностью промышленных и торговых акционерных обществ, кредитно-финансовых организаций.
1. Ключевые тврмииы и понятия
Уровни организации национальной экономики; закономерное возникновение мезоэкономики; особенности системы экономических отношений в сфере мезоэкономики; система участия; холдинг-компания; траст-компания; мезоэкономическая интеграция; экономическая роль финансово-промышленных групп; франчайзинг.¶
2. К терминам из левой колонки найдите соответствующие определения
1. Фиктивный капитал а) объединение промышленных
корпораций, банков и торгового капитала;
2. Горизонтальная централизация б) мелкие компании производят
товары по лицензиям и под фирменным знаком головной корпорации;
в) стоимость в виде ценных бумаг;
г) компания управляет и проводит операции с ценными бумагами по доверенности;
д) теоретическая школа выступает против индивидуализма;
е) объединение предприятий с однородной технологией;
ж) дифференциация трудовой деятельности по отраслям хозяйства страны;
8. Особенное разделение труда з) приобретение контрольного
пакета акций других корпораций.
41
Укажите, какие из следующих утверждений характеризуют ФПГ:
а) ФПГ реализуют продукцию по сложившимся рыночным ценам;
б) совершенствуют единичное разделение труда;
в) усиливают централизацию хозяйственной деятельности:
г) могут иметь форму картеля или синдиката;
д) расширяют рыночное пространство.
4.1. Акционерные общества какого типа участвуют в мезосистемах и ФПГ?
4.2. Если бы вы были министром экономики, т^ какие меры приняли бь1 к мезосистемам и ФПГ?
Каковы достоинства и недостатки в деятельности ФПГ?
3. Траст-компания 4. МезоинТеграция 5. Франчайзинг 6. Система участия 7. Институиионализм |
6.1. Найдите общие черты и различия между макроэкономикой и ме- 3°экономикой.¶
6.2. Как взаимодействуют между собой микрохозяйства и мезосисте.
мы?
6.3. Определите место микроэкономики и мезосистем в экономическом и рыночном пространстве.
6.4. В чем заключается роль микроэкономики и мезоэкономики в прогрессе экономики и удовлетворении потребностей общества?
Что общего и в чем различия в характеристике мезосистем в федеральных законах «Об акционерных обществах» и «О финансово- промышленных группах»?¶Раздел V МАКРОЭКОНОМИКА¶Содержание раздела V
Глава 18. Особенности и показатели макроэкономики .... 369
Глава 19. Экономический рост национального хозяйства . . 382
Глава 20. Воспроизводственная структура макроэкономики . 396
Глава 21. Макроэкономика: неустойчивость и равновесие . . 409
Глава 22........... Регуляторы национального хозяйства.......... 436
Глава 23. Смешанная система управления национальным
хозяйством................................................................. 456
Глава 24........... Государственные финансы и бюджет.......... 477
Раздел V МАКРОЭКОНОМИКА
25 26 Наверх ↑